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（絕頂懶人包）一篇文簡單睇明投行架構


雖然投行已經出左2022暑實Job Ad！但我地發現有唔少同學仲係搞唔清楚投行嘅✅架構、✅工作內容、✅每個部門嘅Career Path係點等🤪喂喂，都要準備執CV同報實習啦喎，仲未搞清楚？就等HKCareers出返篇懶人包，等你可以係一篇文睇明投行架構！無論係2022/ 23/ 24 畢業嘅同學，都無理由唔Save低篇文！

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⭕️一篇文睇明投行架構：

投行最基本嘅分法就係前台（Front Office）、中後台（Middle & Back Office），同學係HKCareers到睇就睇得多啲名啦，叫你數出香港同UK有咩投行前中後台呢幾年有做緊Recruitment，你又數唔數得出？

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💡前台搵錢嘅部門

▶️投行IBD：分為IBD同Capital Market

⭕Capital Market：主要分為ECM同DCM，前者會負責處理做新股上市IPO，而後者則係專做債劵Bonds嘅有關流程，如Pricing同Deal Execution

⭕IBD：負責Initiate同Pitch啲M&A、 Pre-IPO Deals，要做統籌角色，同客戶建立關係，需要好熟行業嘅發展，例如係針對要上市或做併購嘅Deals做Commercial Due Diligence或寫唔同既分析

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▶️Global Markets/S&T：Sell-side的S&T

⭕Sales：同客戶建立同保持關係，處理客戶onbaording、風險管理同合規文件；準備Market update、產品建議、Pitch books、基本嘅Structuring、pricing、term sheet drafting，甚至係實際執行、對沖同埋Booking

⭕Traders：Market making及管理不同asset class嘅trading book、執行客戶落嘅指令同交易風險管理；分析Financial Markets，確定資訊流通同制訂trading策略

⭕Structures：需要係Sales同Traders之間工作。制訂新同比較複雜嘅trade idea同pitch books，需要參與係Exotic product structuring、pricing、execution、hedging & booking等工作

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▶️Buy-side的Private Banking & Wealth Mgnt

⭕主要服務Ultra high-net-worth individuals (UHNWI)，即係超有錢人。RM負責同佢地建立關係同保持溝通。客人如果想做任何買賣、選用任何產品，都會先同RM聯絡，要做嘅Paper work 相對較少，反而要花多啲心機係溝通、銷售及同有錢人打好關係

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▶️同樣係Buy-side嘅Asset Mgnt

⭕Asset Man同PB最大嘅分別，在於前者係以服務「公司」為主，主要分為Account Mangers、Portfolio Managers及不同Asset Class嘅Specialists（好似Equity 同 FX咁），為客戶管理基金或出售基金

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💡中後台部門負責提供支援，如風險管理部、內部控制部、IT部門及HR部門等

▶️Compliance：近年監管機構訂立咗愈來愈多Regulations去監管金融機構嘅業務，投行亦要投放返相對嘅資源去確保自己無違規！不單因為違規嘅罰款通常會係天價，投行最怕嘅係被人罰停一年唔可以再做相關業務 .

▶️Risk Man：雖然有分Quantitative Risk及 Qualitative Risk兩種，但始終都係有數底嘅同學比較有利。入到IB Risk 嘅大部分都係Risk Mgnt畢業嘅同學，或者係讀Finance、QFIN或Actuarial Science嘅同學

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▶️ Finance 或Internal Audit：入得呢兩個部門都一定要對Accounting有興趣！好多同學問做完Big 4可唔可以轉返入投行或銀行，咁成功嘅Case比較多都會係Finance或Internal Audit嘅部門

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▶️Operation：而家好多Ops會俾你做Projects，好似Fintech Project Man或Business Analytics等！通常個Title 會叫Corporate Analyst！

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睇完呢篇文後，唔知同學最想入投行邊個部門？而無論想入邊個部門，你都唔可以錯過我地成功幫助超過1000位同學殺入投行IBD、 S&T、AM同PB嘅IB Career Coaching Program！想知道我地嘅 ✅ 40+ Experienced Career Coaches

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